中国证监会１９召开全国证券期货稽查执法工作会议， 并正式发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，向稽查难题发力。

　 　不搞“运动式”执法

　　“要长期坚持严格执法 ， 不搞‘运动式执法’，不搞‘一阵松、一阵紧’的执法 ， 更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势 。 ”针对未来的稽查执法工作导向，证监会主席肖钢在会议上表示。

　　他要求 ， 要做到严格执法、公正执法、文明执法，坚持法律面前人人平等 ， 理性平和地运用法律机制处理问题。“无论是什么机构、什么人 ， 违法必惩，违规必究 。 要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案 ， 切实维护市场公正。”

　　肖钢说 ， 在案件处理过程中，要区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度 ， 实施不同的监管措施和行政处罚，努力做到宽严相济 。 要区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地 ， 给市场主体“自我修正”留出空间，激发市场活力 ， 规范市场秩序。

　 　一-之内必须结案

　　长期以来 ， 证券期货市场案件久拖不决的问题十分严重。针对这一问题 ， 证监会最新发布的意见专门建立了案件限时办结制度。今后 ， 案件的调查和审理原则上不得超过一-，超时的 ， 必须讲清理由，履行报批程序 。 稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求 ， 绝不能再出现积案压案现象。

　　肖钢要求 ， 对于重大案件，要在调查取得主要证据后尽快开展审理提前介入工作 。 调查审理过程中，对同一个案件不同违法主体是不是可以分别移交、边办边移 ， 处罚是不是可以对案件进行分拆处理，行政处罚如何与刑事制裁更加有效地衔接等等 ， 都对执法效率具有很大影响，要拿出解决办法。

　　稽查执法人员数量将翻倍

　　证监会目前的系统资源配置和稽查执法机构都是多-以前设立的 ， 与政府职能转变、监管重心转移、执法形势任务以及市场内外部环境均不适应。

　　数据显示 ， ２００８至２０１２-，证监会案件数量比前五-增长了６６％ ， 涉外案件增长１６９％，案件复杂程度和办案难度越来越大 。 而证券监管系统稽查人员近-来虽然有所增长，但总数不足６００人 ， 占比不到２０％。

　　“人员配置与执法任务的矛盾益突出 ， 必须下决心加强执法机构，充实执法力量 。 ”肖钢说。

　　为此 ， 意见明确对全国证券期货监管系统的稽查力量进行整合，并下放稽查和处罚权限 ， 同时要求新组建违法线索处理中心和技术服务中心，大幅充实执法力量。

　　肖钢说 ， 证监会决定新增６００名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番 。 新增６００人主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘，进入６个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

　　统一执法标准 杜绝相互扯皮

　　据肖钢介绍 ， 目前，证监会在线索移送、立案、认定、量罚等环节 ， 要么没有标准，要么规定过于原则 ， 实际难以操作。证监会至今还没有出台有关稽查执法标准方面的规章类文件。

　　“由于具体执法标准的缺失 ， 导致常监管与稽查执法部门之间，就线索要不要移送、要不要立案产生分歧 ， 调查部门与审理部门之间，就事实认定和法律适用相互扯皮 ， 莫衷一是，大量的时间和精力花在个案会商和协调的具体事务中 ， 严重影响案件办理进度和效果。”肖钢说。

　　为此 ， 意见明确要建立相互衔接、逻辑严密的执法标准体系。执法标准要覆盖线索移送、立案、调查取证、审理、复议等各个环节。

　　据了解 ， 近期，证监会已经连同意见印发了立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等几个文件 ， 下一步还要陆续出台一些相关规则。

　　肖钢要求 ， 要在立案指引的基础上探索具体的线索移送标准，逐步细化 ， 同时全面梳理修订案件调查取证的各种标准规程，尽快明确各类案件的认定标准和量罚标准等。

　　处罚违法违规者“就高不就低”

　　针对处罚标准不统一的问题 ， 肖钢说，要明确量罚过程中自由裁量权的掌握原则 。 证券法存在不少关于量罚的自由裁量性规定，这是法律赋予监管部门的职权 ， 能否恰当行使，对执法效果有非常大的影响。

　　他表示 ， 处罚的基本原则是大幅提高违法违规成本，“就高不就低” ， “能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施”，依法通过高额的经济处罚 ， 或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本 ， 形成对违法行为的强有力震慑。

　　肖钢表示 ， 要坚持在依法依例的基础上，不断解放思想 ， 不简单照搬过去的做法，按照法律的原则和精神大胆处理案件 ， 既严格执法，又避免简单执法 ， 不断积累案例，丰富执法经验和手段。