各股室、各二级机构、各相关企业：

自2014-在全县范围内常态性地开展“有计划、全覆盖、规范化”的环境保护执法检查工作以来，我县环境执法效能、规范化水平明显提高。按照《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》（国办发〔2014〕56号）的要求，经报请县政府同意，县环保局决定继续开展计划执法工作，并制定了《2015-岳阳县环境行政执法检查工作计划》，现予印发，请认真做好实施和配合工作。

附件2：《2015-岳阳县环境行政执法检查工作计划》

岳阳县环境保护局

2015-1-30

附件：

2015-岳阳县环境行政执法检查工作计划

为进一步提高我县环境行政执法水平，严厉打击环境违法行为，解决影响科学发展和损害群众健康的突出问题，按照《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》（国办发〔2014〕56号）和省环保厅《关于印发<2015-湖南省环境行政执法检查工作计划>的通知》要求，结合我县实际，特制定《2015-岳阳县环境行政执法检查工作计划》。

一、工作目标

通过开展“有计划、全覆盖、规范化”环境执法检查，进一步明晰执法责任，加强现场环境监管和执法，减轻企业负担，优化发展环境。

二、职责分工

按照“分级负责、属地为主”、“分类管理、突出重点”、“责任到人、网格监管”原则，环境监察大队和各环境监察中队分别承担辖区内企业直接执法管理责任，同时承担辖区内由上级环保部门监管企业的配合监督管理责任。

执法管理及现场检查对象按照监管类型分为一般污染源企业、自然生态类、新改扩建设类、危险废物类、核与辐射类等5大类，各类对象检查职责分工如下：

1．一般污染源企业监管责任分工

一般污染源企业类检查对象主要包括工业企业、第三产业、医院、污水处理厂、垃圾填埋场等污染源（核与辐射除外）。按照一般污染源企业类别划分原则（方法），将我县一般污染源企业划分为A、B、C、D四个等级，执行相应的监管规定，具体检查频次、监管单位及责任人见《岳阳县环境行政执法检查计划表》。

一般污染源现场监管按照“谁收费、谁监管”、“属地管理、分级负责”的原则开展现场检查。

2．自然生态类项目监管责任分工

自然生态类检查对象主要包括国家级、省级自然保护区；规模化畜禽养殖场（小区）；农村环境综合整治项目。职责分工及频次要求如下：

①对国家级、省级自然保护区每季度至少检查1次；②对规模化畜禽养殖场（小区）每季度检查不少于1次；③对中央财政、省财政支持的农村环境综合整治项目每季度检查不少于1次。

3．新改扩建设类项目监管责任分工

新改扩建项目类检查对象主要包括环保部门审批未“三同时”验收的所有新改扩建项目（包括建设期和试生产期）。监管责任分工及批次要求如下：

①对国家和省级审批的所有新改扩建项目“三同时”检查每-不少于1次；②对市级审批的所有新改扩建项目“三同时”检查每季度不少于1次；③对县本级审批的所有新改扩建项目“三同时”检查每季度不少于1次。

4．危险废物类项目监管责任分工

危险废物类项目检查对象主要包括危险废物产生单位 ；危险废物经营单位。监管责任分工及批次要求如下：

对危险废物产生单位、危险废物经营单位每-检查不少于1次。

5．核与辐射类项目监管责任分工

核与辐射类项目检查对象主要包括核技术利用单位、铀矿及核工业企业和伴生放射性矿开发利用企业。监管责任分工及频次要求如下：

①对使用Ⅳ、Ⅴ类放射源，伴生放射性生产单位每-现场检查不少于1次；②对使用Ⅲ类射线装置单位的现场检查按照市（州）级环保部门的规定执行；③协助市（州）级环保部门开展现场检查。

三、检查重点及工作要求

（一）现场检查重点及要求

1．一般污染源企业检查重点及要求

①现场检查污染源企业，重点检查被检查单位的生产状态、环评“三同时”制度执行情况，污染防治设施运行情况、主要污染物排放情况。

②参照省环保厅汇编的《湖南省重点行业环境现场检查指南》进行，每次必须填写《污染源现场监察记录》；

③按照环保部《关于加强污染源监督性监测数据在环境执法中应用的通知》（环办〔2011〕123号）文件要求，切实加强监察监测联动，联合开展监督性监测工作；监测机构应及时将超标排污信息向执法机构反馈。

④对重点减肥排项目，在现场检查时，在检查企业污染物排放的基础上，着重检查企业总量排放情况。

⑤现场监察要有明确的监察结论，应依法依规提出拟处理意见和要求。

2．自然生态类项目检查重点及要求

①按照《自然保护区条例》规定，检查自然保护区是否存在违法建设项目、工矿企业、人类活动情况。

②按照《畜禽规模养殖污染防治条例》规定，检查是否依法环评并获得批复，污染防治设施是否建设并正常运行，是否达标排放，是否满足减排要求。

③应按照环保部编制的《自然保护区生态环境监察指南》和《畜禽养殖场（小区）环境监察工作指南》进行，每次必须填写《自然生态类现场检查记录》。

3．新改扩建设类项目检查重点及要求

①环评制度落实情况。初次检查时，检查建设项目环评审批手续办理情况（环境影响评价文件的批复部门、时间及要求），重大变更履行环保手续情况。再次检查时，可注明“首次检查时已对企业的环评审批手续办理情况进行检查，本次不再检查”。

②项目建设情况。环评批复及国家法律法规遵守情况；项目主体工程建设情况：生产工艺与环评审批情况，建设规模与批复规模情况，主体工程与环保设施同步建设情况；配套污染防治设施建设情况：主要污染物处理单元构筑物建设进度，治污设备安装等情况；环境风险防范措施和生态保护措施落实情况、防护距离内居民搬迁落实情况；以新带老项目的污染治理措施落实情况，区域替代任务的项目替代情况。

③项目试生产情况。申请试生产和试生产批复情况；试生产环保核查后下发整改通知的落实情况；试生产期间污染防治设施运行情况：设施正常运行的主要参数、单位耗电量、单位加药量及生产的附属物情况等；污染物排放情况：项目排放的主要污染物和特征污染物，执行的污染物排放标准等。

④项目验收情况。申请验收及验收手续情况；验收提出的整改意见落实情况。

4．危险废物类项目检查重点及要求

①查经营许可。从事收集、贮存、利用和处置危险废物经营活动的单位，是否领取危险废物经营许可证，是否按照危险废物经营许可证规定开展经营活动。

②查规章制度。是否建立污染环境防治责任制度和防治危险废物污染环境的措施；是否向环保部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置；是否制定意外事故的防范措施和《应急预案》；是否建立危险废物处置台帐，如实记录危险废物处置情况。

③查转移。查看危险废物转移是否落实危险废物转移联单制度。

④查贮存设施、标识标牌。查看贮存设施是否符合《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）的要求。

5．核与辐射类项目项目检查重点及要求

①是否按照环保法规办理有关许可手续。是否按照许可规定开展工作。是否依法办理放射性同位素转让、送贮、异地使用的审批或备案手续。是否建立放射性同位素台账和射线装置台账并账物相符。

②是否建立辐射安全防护管理制度、辐射事故应急预案、设备安全操作规程与定期检查、维护等制度以及制度的执行情况。是否建立放射工作人员名册和培训、个人剂量和职业健康体检档案。是否按照规定制订辐射环境监测计划并实施。环保部门历-检查整改落实情况。

③辐射安全与防护设施运行管理情况。放射性工作场所分区管理情况。放射性物料、放射性同位素、放射性废物是否得到安全管理和控制。个人辐射防护措施及紧急应急措施是否到位和有效。放射性废物（废气、废液、固体废物）的处理情况。

④按照相关规定进行，每次检查必须编制检查文件，并及时录入国家核技术利用辐射安全监管系统；省厅将制定核与辐射现场检查记录和危险废物现场检查记录等相关表格，各级环保部门可参照执行。

（二）执法要求

1．依法依程序检查。执法检查必须严格按照法定程序行使环境现场执法监察职权，切实履行执法职责，并依照法定职权开展执法工作，必须有执法资格的执法人员两人或两人以上，并示证检查，对在检查中发现的问题，严格按照环境保护法律、法规进行处理。

2．规范执法文书。每次执法检查必须制作现场检查文书，所有执法文书要参照《关于印发<湖南省环境保护厅行政执法常用文书格式>的通知》执行；要进一步加强环境监察移动执法系统的应用，对已建有环境监察移动执法系统的环保部门，必须应用系统制作相关执法文书。所有文书必须建档保存，逐步建立健全辖区内环境监管“一执法对象一档”数据信息库。对检查中发现企业涉嫌存在环境违法行为的，还要按要求制作《调查询问笔录》或《现场检查勘查笔录》、采样监测记录、现场照片等相关证据材料。

3．严厉查处违法行为。对检查中发现的环境违法行为依法依规查处，严厉打击违法行为，确保环境安全。

①对非法企业、国家明令取缔的“十五小”企业、淘汰落后设备（生产线）、风险隐患突出且治理无望的企业，一律提请当地政府取缔关闭；

②对存在严重环境风险隐患的，一律停产整治；对违反建设项目有关法律法规，污染防治设施、应急设施不配套，超标排放的，不按规定转移、贮存、处置危险废物的，一律依法查处；

③对拒不落实停产决定的，要严格按照省环保厅、省监察厅、省经信委、省电力公司联合下发的《关于对环境违法企业依法采取停电、断电等强制措施的通知》（湘环发〔2012〕19号）的相关要求实施停电、断电；

④对拒不履行行政处罚决定的的，依法申请法院强制执行；

⑤对涉嫌刑事犯罪的，一律依法移送司法机关侦办；

⑥对历史遗留废渣和关闭企业遗留问题，环保部门要提请当地人民政府，研究治理方案，限期解决。

4．跟踪落实整改。对所发现的环境违法问题，做出环境行政处罚、行政命令等具体行政行为的，均要纳入本级后督查案件实施管理，建立“谁检查、谁跟踪落实到位”的责任机制，按照《环境行政执法后督察办法》有关要求跟踪督办，直至整改落实到位。

对实施行政处罚的，要按时将处罚情况报法制股，由法制股填报到环保部12369网站《环境行政处罚案件办理信息系统》，并及时向社会公开处罚信息和整改落实情况。同时要将查处的违法问题和处理情况作为企业环境行为信用评价的重要依据。

四、保障措施

1．加强组织领导。成立岳阳县环境保护局环境行政执法检查工作领导小组，由吴承棉任组长，付俊杰、刘昭、任志勇、颜成员任副组长，刘琪、王石满、邝凡荣、彭专红、刘岳荣、谢望平、侯平凡、姚胜辉、李建县、胥再军为成员，领导小组下设办公室，由刘琪同志兼任办公室主任，负责对环境行政执法工作的组织实施。

2．加强队伍建设。监察大队和各中队要加强业务培训与交流，通过集中培训班、召开案情分析会等方式，提高执法人员业务水平。在执法工作中，要严格执行中央八项规定、环保系统“六项禁令”和环境监察人员“六不准”等廉政纪律，严格依法行政，公正公开公平执法，并接受执法对象、纪检监察部门、新闻媒体的监督。

3．加强协调配合。监察大队、法制股、环评股、污管股、监测站和各监察中队应加强配合，及时通报工作信息，有计划、有组织地开展联合执法行动，有效查处环境违法行为，确保我县环境安全。

4．严格责任追究。监察大队和各监察中队要严格按照执法计划开展执法工作，确保检查到位，处罚到位，督促整改到位。检查中，发现问题凡需请示上级环保部门或依法应移送司法机关的，必须严格按照规定报告、请示和移送。对执法计划不到位而造成环境污染事故、群体性事件或上市赴省进京上访行为的，要严肃追究相关人员的责任。对出色完成执法工作计划的单位和做出突出贡献的执法人员，予以奖励、表彰。

附件1：一般污染源企业类别划分原则（方法）

附件2：岳阳县环保局2015-环境行政执法检查计划表

附件1：

一般污染源企业类别划分原则（方法）

一、类别划分

按污染源的排污量及类型、毒性危害程度、所处地理位置、特征污染物、守法情况、信访投诉、信用评价等级等因素，各级环保部门均要按照环境管理的需要，综合分析，通过筛选，将一般污染源企业从高到低划分为A、B、C、D四个等级，等级划分按照从严原则（即划分等级不重叠，如划分为A级的，不再划分B、C、D级，依此类推），划分原则（方法）如下：

A类：辖区内所有在环保部下发的《2015-国家重点监控企业名单》中企业；《名单》之外的所有冶炼、火电、化工（石化）、电镀、制浆及造纸、印染、麻纺、制革、水泥制造（仅有粉磨站除外）、焦化行业企业；自备火电、城镇污水处理、城镇生活垃圾填埋（焚烧）、集中式工业污水处理、危险废物处理、医疗废物处理等企业；上一-度信用评价为环境风险、环境不良企业；上一-度内因违法排污被环保部门行政处罚的企业。

B类：辖区内除A类企业以外的医院、化工类科研机构、医药、食品、农产品加工、采矿（选矿）、玻璃、陶瓷、建材、电子废弃物拆解、水泥粉磨站等行业企业；上-度内被环保部门下达过改正违法行为行政命令的企业。

C类：辖区内机械加工、无生产废水、废气排放的纺织、包装、木材加工、轻工等企业；学校和城区内污水未进入集中处理设施处理的第三产业。

D类：辖区内污水进入城市管网的城区第三产业，其它污染源企业。

以上未涉及的污染源参照该划分原则（方法）进行分类，对上一-度被环保部门行政处罚或者被群众反复投诉的企业，应提高监管类别。

• 监管规定

⒈现场监察方面。按照监管需要，环保部门对A类企业应以不低于“每-现场监察一次”的要求实施监管；对B类企业应以不低于“每季度现场监察一次”的要求实施监管；对C类企业应以不低于“每半-现场监察一次”的要求实施监管；对D类企业应以不低于“每-现场监察一次”的要求实施监管。

⒉监督性监测方面。对30万千瓦以上火电企业，省级环保部门按照不低于“每季度监督性监测一次”的要求实施监测；对国控名单中涉重金属企业，市（州）级环保部门按照不低于“每两-监督性监测一次”的要求实施监测；对非重金属企业，市（州）级环保部门按照不低于“每季度监督性监测一次”的要求实施监测；对A类企业中的非国控企业，县（市、区）级环保部门按照不低于“每半-监督性监测一次”的要求实施监测；B类企业，县（市、区）级环保部门按照不低于“每-监测一次”的要求实施监测；C类企业、D类企业，当地环保部门按工作需求开展监测。

监测部门要充分发挥技术优势，支持、配合上级或同级环境执法部门开展监督性监测、执法监测、信访纠纷监测，确保监管工作按要求进行。

⒊其他要求。县级级环保部门可根据监管需要，结合工作实际，制定严于省厅要求的监管频次计划；要严格按照监管频次计划要求予以落实，落实情况将作为“尽职免责、失职追责”的重要依据。