岳县安监〔2016〕18号
岳阳县安全生产监督管理局关于
印发《2016-度安全监管执法工作计划》的
通 知
各乡镇、工业园区安监站，局机关各股、室、队：
《2016-度安全监管执法工作计划》经局党组会审议通过，并报县人民政府批准，现印发给你们，同时提出如下要求，请认真抓好贯彻落实。
一、请各乡镇、园区安监站按照省、市、县安监局执法计划要求，依法、科学、合理编制本-度行政执法工作计划，报乡镇人民政府(工业园区管委会)批准后实施，并将批准后的检查计划报县安监局法规股备案。
二、对全县非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位和有色、冶金等行业领域的生产企业，除省、市、县安监局纳入本-度行政检查对象计划的外，其余的由属地乡镇人民政府、工业园区按照“全对接”的要求纳入本级行政执法工作计划。
三、依照法律规定和省人民政府的要求，增强编制、执行安全监管计划执法的硬约束力。各乡镇人民政府、工业园区要对照《安全生产法》和湘政办发〔2015〕101号文件的相关要求，规范计划执法编制和执行，-度监管执法计划落实情况，作为尽职免责和事前问责、事故追责的重要依据。
四、请各乡镇、园区安监站于2016-4-15前，将本级行政执法工作计划报县安监局法规股，并于每季度第一个-1前向县安监局法规股报送上一季度工作情况，12-1前报送全-工作总结。
联系人：毛小雄
联系电话：0730-7624370
岳阳县安全生产监督管理局
2016-3-29
抄 送：市安监局，各乡镇人民政府，各工业园区管委会
县安全生产监督管理局办公室 2016-3-29印发
2016-度安全监管执法工作计划
根据《安全生产法》、《湖南省安全生产条例》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》、《湖南省安全生产监督管理机关行政检查暂行办法》及省局、市局2016-度行政执法工作计划有关要求等规定，结合我县实际，特编制2016-度安全监管执法工作计划。
一、指导思想
通过计划执法，划定职责边线、明确执法任务、落实监管责任，促进运用法治手段强力推动生产经营单位全面落实安全生产主体责任，确保乡镇政府和生产经营单位“安全投入到位、安全培训到位、基础安全管理到位、应急管理到位”，有效防范和遏制较大以上生产安全事故与职业病事故的发生，努力促进全县安全生产形势持续稳定好转。
二、重点内容
根据省局、市局-度计划安排和县局实际，2016-度安全监管执法工作计划主要包括以下内容：
一是定点行政检查计划，主要负责监管行业(领域)中驻岳中央、省属、市直属企业以及其他部分重点企业(列入省、市局行政检查计划名单的企业除外)等共44家企业的行政检查;
二是对乡镇(工业园区)行政检查对象的抽查计划，共抽查乡镇(工业园区)检查对象的企业40家以上;
三是县安全生产监察执法大队2016-度执法监察督导工作计划，负责对委托乡镇(工业园区)行政执法进行监察督导检查。
上述三个具体计划附后。
二、计划执行
定点行政检查计划和对乡镇(工业园区)行政检查对象的抽查计划由县局非煤矿山和危险化学品监管股、烟花爆竹监管股、行业监管股(职业健康股)按照监管行业(领域)的责任分工分别负责执行;执法监察督导工作计划由县局监察执法大队负责执行。
上述有关股、队应统筹处理好行政检查与其他常工作的关系，做好计划之间的相互衔接和上下计划的对接，并将-度计划任务分解到-、到人，分解计划于3-底前送法规股备案。
四、保障措施
(一)高度重视，做好计划执法的实施保障。分管领导应加强对计划执法管理和调度，及时审批监管股室的-度计划，未经批准的不得实施。
(二)强化责任，建立权责统一的责任制度。对县局列入行政检查的对象，严格执行“谁检查、谁负责”、“谁处罚、谁负责”责任制度。对发现的违法违规行为严格按照法定程序、依法采取法律措施并制作、送达法律文书的受法律保护，免受责任追究;对违法或者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力和责任的统一，依法做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。
(三)从严治政，严格执法人员考核和管理。县局将严格执行-度监管执法工作计划，建立监管执法全过程记录制度，全面推行痕迹化监管，做到监督执法有迹可寻、工作情况有据可查。
(四)严格考核。县局法规股每-7-和11-对计划执法情况开展监督检查，监督检查情况将作为-底行政执法质量考评的重要依据，同时也作为对各股、队、监督检查人员-度工作考核与评先评优的重要依据。
五、工作要求
监督检查人员实施行政检查，必须恪守下列要求：
(一)严格依法行政。根据依法行政的有关要求和湘政办发〔2015〕101号文件以及《湖南省安全生产监督管理机关行政检查暂行办法》有关规定，各有关股、队每-制定检查、抽查计划及实施方案，经分管领导批准后执行，要按照“五步工作法”的程序步骤开展行政检查，保障依法行政。对行政检查中发现监管职责范围内的生产经营单位及为生产经营单位提供中介服务、技术服务、培训服务机构的安全生产违法违章行为，要一并依法及时进行查处。
(二)规范处理程序。根据《岳阳市安监局生产经营单位安全生产监督检查指南》开展行政执法检查，对需要采取现场处置、限期改正、行政强制措施的，要应用《湖南省安全生产行政执法管理系统应用软件》依法下达执法文书。要严格执行谁检查、谁下文书、谁负责进行整改复查，不得将复查责任移交下级落实。对制作的处罚决定书按“谁主办、谁负责”的规定及时办理网上公布手续予以公开。
(三)严守管辖权限。检查人员发现不属于安监部门职责范围内的安全生产违法行为，应及时填写《安全生产违法行为移交审批表》，经法规股审核和分管负责人批准同意后制作《安全生产违法行为移交处理函》，连同相关材料移送有管辖权的部门处理，并登记备查。对涉嫌犯罪的，应依法制作《涉嫌犯罪案件移送书》，经分管领导和主要领导批准同意后，连同有关证据材料移送同级司法机关依法处理，严禁越权管辖或以罚代刑。
(四)加大执法力度，发挥监管执法效能。要充分运用法律这一有力武器，与安全生产违法行为作坚决斗争，对安全生产违法行为要严格做到有案必查、违法必究，对安全生产违法行为处理要精准“打到疼处”，对依法采取的法律措施要依法执行到位，对查办的安生产违法行为大要案件和典型案件，要组织新闻媒体进行集中曝光，形成强大舆论氛围，让安全生产违法行为无处遁形。
(五)恪守廉洁执法。严格遵守省局“二十三条规定”、市局《岳阳市安全生产廉洁执法“十个严禁”工作纪律》和县局廉洁执法的有关规定，坚持恪尽职守、文明执法、廉洁行政，以确保安全生产为目标，始终做到忠于职守、坚持原则，严格、公正、廉洁、文明执法，努力维护好安全监管行政执法权威地位和队伍的良好形象。
附件：
1. 列入市局2016-度定点行政检查计划的企业名单
2. 2016-度定点行政检查计划
3. 2016-度双随机抽查计划
4. 2016-度执法监察督导工作计划
5. 法律文书范例
附件1
列入市局2016-度定点行政检查计划的
企业名单(共7 家)
一、非煤矿山企业(3家)
岳阳市涌泉鹏盛石业有限公司;
岳阳县宝丰矿业有限公司松溪村板岩矿;
岳阳县小沅采石场
二、烟花爆竹企业(2家)
岳阳县群声出口烟花鞭炮有限公司;
岳阳县-田烟花鞭炮厂
三、行业监管企业(1家)
中储粮岳阳直属库
四、危险化学品企业(1家)
中石油筻口油库
附件2
2016-度定点行政检查计划
一、检查对象
县局主要负责监管行业(领域)中省属、市属、县直属企业以及其他部分重点企业(列入省局、市局行政检查计划名单的企业除外)等企业的行政检查，并自今-开始五-内保持不变:
(一)非煤矿矿山和危险化学品监管股(14家)。岳阳富和科技有限公司、岳阳广一气体有限公司、岳阳县三一一加油站、岳阳县铁山加油城、中石化岳阳县长宏加油站、中石油岳阳县高桥加油站、中海油岳阳县海岳加油站、张谷英兴民加油站、-田加油站、中信加油站、长湖鸿安加油站、岳阳岗辉岩石建材有限公司、新开镇上文采石场、岳阳县大丰石业有限公司。
(二)烟花爆竹监管股(15家)。湖南汇天烟花鞭炮有限公司、岳阳县华福烟花鞭炮厂、岳阳县公田佳富烟花鞭炮厂、岳阳县金泰烟花爆竹厂、岳阳县翅翔烟花鞭炮厂、岳阳县毛田烟花鞭炮厂、岳阳市湘北烟花爆竹原材料有限公司、岳阳县鸿顺烟花爆竹经营有限公司、岳阳县吉泰烟花鞭炮有限公司、岳阳县大同花炮厂、岳阳县吉福星烟花爆竹有限公司、岳阳县巴陵烟花爆竹厂、岳阳县晏冲烟花鞭炮厂、岳阳县立旺烟花鞭炮厂、岳阳县锦泰烟花鞭炮厂。
(三)行业监管(职业健康)股(15家)。湖南科伦制药有限公司、岳阳骆驼饲料有限公司、湖南椰星食品饮料有限公司、湖南宏康陶瓷有限公司、湖南天欣集团有限公司、湖南茂昌医药有限公司、岳阳市华虹服装有限公司、岳阳市安达耐火材料有限公司、岳阳县拓邦电子厂、岳阳南方水泥有限公司、岳阳鑫特热能工程技术有限公司、岳阳丰利纸业有限公司、岳阳市昱华玻璃制品有限公司、湖南洞庭水湘食品有限公司、中粮米业(岳阳)有限公司。
二、检查内容
(一)对生产经营单位组织管理的检查。
1.依法取得安全生产行政许可以及新建、改建、扩建工程项目安全生产“三同时”审批或备案情况;
2.建立安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、隐患排查治理和风险评估等级等制度及相应台帐记录;
3.主要负责人履行职责、安全生产管理机构设置、人员配置及履行职责记录情况;
4.有关人员接受安全生产教育、培训，取得有关安全资格证书情况;
5.从业人员接受本单位安全生产规章制度、操作规程，作业场所(岗位)职业危害告知和应急处置管理情况;
6.重大危险源登记建档、定期检测、监控评估情况;
7.依法提取使用安全生产费用、参加工伤保险、购买安全生产责任险或足额缴纳安全生产风险抵押金等情况;
8.检查合同是否存在将项目或设备、场所发包或租赁给不具备安全条件资格、资质的生产经营单位或个人，交叉作业是否明确现场统一指挥管理责任，是否存在与职工签订违法免责劳动合同等情况;
9.生产安全事故应急预案制定、演练、备案，以及矿山企业、危险物品生产、经营、储存生产经营单位建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议情况;
10.安全生产隐患排查治理、隐患自查自纠信息-报制度，及生产安全事故报告制度建立与落实情况;
11.生产经营单位负责人带班作业情况;
12.依法应检查的其他组织管理情况。
(二)对生产经营单位作业场所的检查。
1.按照许可批准的范围组织生产经营情况，新、改、扩建工程项目依照批准的安全设施设计组织施工情况;
2.中介服务机构出具的安全设施检测、检验、评估、评价的真实性、合法性情况;
3.对设备设施的安全维护、保养、定期检测情况;
4.作业场所职业病危害因素防治情况;
5.较大危险因素的生产经营场所和有关设施设备上设置安全警示标志，及职业病危害严重的作业岗位设置警示标识与说明情况;
6.为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品等，教育并监督从业人员按使用规则正确佩戴和使用的情况;
7.两个以上生产经营单位在同一作业区场所内进行交叉作业执行安全生产管理协议情况;
8.有关作业单位和岗位人员资格、资质证件与登记台帐一致性情况，承包生产经营单位、承租生产经营单位执行安全生产统一管理情况;
9.作业现场危险源监控、危险物品管理、危险作业监护与登记台帐一致性情况;
10.隐患排查治理、自查自纠的台帐与现场一致性情况;
11.应急救援器材、设备配备、维护、保养情况;
12.依法应对作业场所检查的其他情况。
三、检查方式和频次
对纳入本级-度行政检查计划的对象，其生产经营单位组织保障的行政检查以书面检查为主，每-应有1次以上;生产经营单位作业场所的行政检查，以重点场所、关键工艺抽查为主，必要时应进行全面检查，非高危工贸企业每-应不少于1次，危险化学品、烟花爆竹批发零售经营单位每-应不少于2次，非煤矿矿山(含尾矿库)、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼生产单位每-应2-4次。职业安全健康对用人单位每-进行2次行政检查，其用人单位职业卫生检查频次按有关行业企业检查频次标准执行。
附件3
2016-度双随机抽查计划
一、抽查地区、数量与方式
县局对乡镇(工业园区)纳入本-度行政检查计划对象抽查40家以上;抽查以随机暗访暗查为主，采取不发通知、不打招呼、不听汇报、不要陪同和直下基层、直插生产经营单位现场的方式进行。抽查重点地区和企业数量如下：
(一)非煤危化监管股。暗访抽查非煤矿山和危险化学品企业15 家以上：对每个乡镇抽查企业不少于1家，并对新开镇、公田镇等重点乡镇进行重点抽查。
(二)烟花爆竹监管股。暗访抽查烟花爆竹经营零售企业15家以上：对荣家湾镇、公田镇、筻口镇等乡镇的生产经营企业进行重点抽查。
(三)行业监管股。暗访抽查冶金等八大行业企业10家以上：对荣家湾镇、新开镇、工业园等单位的企业进行重点抽查。
二、抽查重点内容
通过抽查乡镇(工业园区)落实计划执法职责。抽查重点内容主要包括企业落实《安全生产法》等法律法规规定的预防安全生产管理措施。一是企业是否明确主要负责人职责，逐项查看主要负责人履行职责的记录。二是企业是否依法成立安全管理机构或配备有关人员，是否明确法定的七大安全管理职责，逐项查看履行各项职责的记录;高危企业是否按照法律规定有注册安全工程师参与安全管理。三是企业是否制定安全生产责任制度，查看是否建立安全生产责任制度以及责任制度是否明确企业全体人员的各岗位工作人员、责任范围和考核标准，企业是否建立考核制度以及是否按制度进行考核，考核结果是否制定相应奖惩措施来形成安全生产责任机制;四是企业是否制定事故隐患排查治理制度，查看企业是否对生产经营各环节的技术、管理、劳动防护安全措施的进行全面排查并详细记录，查看企业对许可证照、相关人员资质许可，设施设备维护保养、检测检验、评估评价，新、扩、改建设项目执行招投标、申请开工许可和安全设施设计、施工、验收审查情况，以及外包工程队伍资格资质、合同约定、交叉作业、设备租赁、货运管理、现场作业管理情况，以及其他依法应当排查的内容，查看排查隐患治理制度执行是否如实记录了开展隐患排查、及时报告主要负责人、采取技术和管理措施消除隐患、及时向岗位职工告知等反映事故隐患排查治理管理的情况。五是企业是否建立健全职工教育培训制度，查看企业是否按照职工逐一建立教育培训档案，是否根据安全生产工作需要对职工如实记录安全知识和操作技能培训内容、人员、时间、考核情况，没有合格的是否未经补考合格即上岗作业，访问职工了解安全知识与技能培训情况、岗位作业危害告知，以及劳务派遣工、学校实习生安全培训教育情况等。六是企业事故应急管理制度，查看企业事故应急救援预案是否与县级政府生产安全事故应急救援预案相衔接、是否每-开展有针对性的事故应急演练活动;高危行业企业是否按规定建立应急救援队伍或配备应急管理人员，点验是否配有应急物资、设施、设备以及按规定进行维护、保养、更新情况，检查企业是否给全体职工足额购买工伤保险和安全生产责任保险(或安全生产风险抵押金)，是否如实报告事故等情况。
三、处理方式
对在随机暗访抽查中发现的安全生产违法违章行为依法应立案查处的，各股室在随机暗访暗查结束后经分管负责人批准，由县局各业务股室进行查处，并向所属乡镇(工业园区)下达书面督办函，督促所属乡镇(工业园区)按照属地管理原则跟踪督促企业整改。
附件4
2016-度执法监察督导工作计划
一、执法监察对象
乡镇人民政府和工业园区。
二、执法监察重点内容
根据新《安全生产法》和省委省政府及市政府有关决定，2016-度主要监察督导安全生产行政执法下列事项:
(一)乡镇(园区)依法建立行政检查、打非治违的协调机制，事故报告情况，以及生产安全事故救援预案与生产经营单位应急救援预案衔接情况;
(二)乡镇(园区)贯彻落实中共湖南省委办公厅、省人民政府办公厅《关于印发〈湖南省安全生产“三三重点工作实施方案〉的通知》(湘政办发〔2015〕18号)和《关于加强安全生产监管执法的实施意见》(湘政办发〔2015〕101号)的情况;
(三)各乡镇(园区)制定监管工作计划及落实情况，以及各负有安全生产监督管理职责的部门建立安全生产违法行为信息库及对有关情况向社会公告和有关部门通报情况;
(四)县安监局交办督促落实县委、县政府其他安全生产重大决策和根据需要安排的其他具体事项。
三、执法监察任务
2016-要开展4次(每个季度1次)专项执法监察督导活动，每个季度开展1次，其中至少组织对1个负有安全生产监管职责的部门开展执法监察活动。具体执法监察活动的组织实施，由执法监察队制定专门计划报县局批准。
四、执法监察方式、方法
执法监察是安全生产监督管理部门依照《安全生产法》第九条规定履行综合监管职责的重要内容，是督促下级政府及其有关部门依法正确履行职责的执法活动。执法监察采取制定执法监察计划、撰写监察事项报告和提出执法监察建议方式进行。
附件5
法律文书范例
湖南省安全生产监督管理局
安全生产违法行为交办通知书
湘安监交办〔2016〕第 号
某某市安监局：
2016-×-×至×-×，我局采取双随机暗访抽查方式抽查你市烟花爆竹生产、批发企业6家，发现安全生产违法违章行为，存在重大安全事故隐患，现将其交由你局依法进行处理，并将处理情况报于30内报我局烟花爆竹安全生产监督管理处。
附件：现场检查记录×份。
湖南省安全生产监督管理局
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湖南省安全生产监督管理局
重大安全生产隐患督办通知书
湘安监督通〔2016〕第 号
某县某某金属矿：
经查，你矿某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局已经立案查处，现根据《安全生产法》第三十八条规定，责令你矿立即停止违法行为,依法提交建设项目的安全设施设计资料经我局审查批复同意后方可施工。
湖南省安全生产监督管理局
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湖南省安全生产监督管理局
行政执法建议书
湘安监执法〔2016〕第 号
某某国资委:
你委投资的某某锰业有限公司处于矿山建设阶段,经检查发现其矿山建设项目的安全设施未经设计审查批复同意擅自组织施工，我局已于2012-9-10下达停止生产的处罚决定和责令限期改正处理措施,但该公司拒不执行继续违法作业,其行为违反《安全生产法》第二十八条规定，存在重大安全事故隐患,特提请你委及时予以制止,责令其纠正违法行为，防止生产安全事故的发生。
附件：处罚决定书(湘安监非煤处字[ ] 号)
湖南省安全生产监督管理局
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抄送：某纪委监察局、人民检察院、城乡住房与建设局。
湖南省安全生产监督管理局
协助执行通知书
某某停通〔2016〕第 号
某县公安局：
经查，某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局于 - - 作出责令限期改正和停产整顿决定，但该矿拒不执行处罚决定，根据《安全生产法》第六十七条规定，特通知贵局从即起停止审批该矿民用爆炸物品购买、运输申请事项，请予协助执行。
附件：处罚决定书、送达回执1份
湖南省安全生产监督管理局
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抄送：某某县某某金属矿
湖南省安全生产监督管理局
协助执行行政决定通知书
湘安监非煤执〔2016〕第 号
某某县电力局：
经查，某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局于 - - 作出责令限期改正和停产整顿决定，但该矿拒不执行处罚决定，根据《安全生产法》第六十七条规定，特通知贵局从接到通知后24小时起对其停止供电，请予协助执行。
附件：处罚决定书、送达回执1份
湖南安全生产监督管理局
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抄送：某某县某某金属矿
湖南省安全生产监督管理局
行政许可情况通报函
湘安监许可〔2016〕第 号
某某工商局：
经查，某县某某烟花爆竹制造有限公司安全生产许可证有效期已于 - - 届满且并未提出延期申请，根据《无照经营查处取缔办法》第七条规定，现函告你局，请依法进行处理，并将结果函告我局。
附件：安全生产许可证复印件一份。
湖南省安全生产监督管理局
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某安全生产监督管理局
安全生产违法行为移交函
某某安监移字〔2016〕第 号
某某公安局：
我局于 - - 对某某矿山进行检查时，发现其未经许可购买、储存、运输和使用民用爆炸物品的行为，涉嫌违反《民用爆炸物品安全管理条例》有关规定，根据《安全生产法》第六十六条移交你局依法进行处理。
附件：现场检查记录1份。
某安全生产监督管理局
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某镇人民政府
安全生产违法行为报告函
某某镇安报字〔2016〕第 号
某安全生产监督管理局：
我镇安监站于 - - 对某某镍钼金属矿进行检查时，发现其新建某某矿山建设项目安全设施存在未经组织竣工验收即投入使用的违法行为，根据《安全生产法》第八条第三款、《湖南省安全生产条例》第三十六条、第三十九条之规定报请你局依法进行处理。
附件：现场检查的记录1份。
某某镇人民政府
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某镇人民政府
安全生产违法行为报告函
某某镇安报字〔2016〕第 号
某某国土资源管理局：
我镇安监站于 - - 对某某采石场进行检查时，发现其存在超越批准的矿区范围采矿的违法行为，根据《安全生产法》第八条第三款、《矿产资源法》第四十条、《湖南省安全生产条例》第三十六条之规定报告你局，请依法进行处理。
附件：现场检查的记录1份。
某某镇人民政府
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抄送：某某工商局。
某村民委员会
安全生产违法行为报告书
某村报字〔2016〕第 号
镇人民政府：
我村安全生产信息员于 - - 巡查时发现，村民某某等3人合伙开办采石场，未办理采矿许可证、非煤矿矿山安全生产许可证和营业执照，现根据《安全生产法》第七十二条、《湖南省安全生产条例》第七条规定专此报告，提请依法及时处理。
某某镇某某村民委员会
- -
某村民委员会
安全生产违法行为报告书
某某村报字〔2016〕第 号
某某工商局：
我村安全生产信息员于 - - 巡查时发现，村民某某等3人合伙开办采石场，未办理采矿许可证、非煤矿矿山安全生产许可证和营业执照，现根据《安全生产法》第七十二条、《无照经营查处取缔办法》第四条、第五条和《湖南省安全生产条例》第七条之规定报告你局，请依法进行处理。
某某镇某某村民委员会
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